7月14人消息，据明报报道，[卢森堡公司注册]证监会昨日公布，处罚违反雇主内部监控政策的戴雅真，暂时吊销牌照8个月；以及处罚虚报学历及伪造证书的江曼怡，禁止其重投业界3年。
证监会称，调查发现戴雅真于2013年1月至6月期间，操作一个秘密账户及透过该账户进行85次个人买卖活动，违反了其雇主(即金利丰财务顾问)的内部监控政策。证监会认为其行为有欠诚实，使其雇主无法识别及监察其买卖活动，但因戴雅真对其行为表示后悔，且该账户内并无发现其他不当行为，故将处罚减轻为暂时吊销牌照8个月，即2015年7月10日起至2016年3月9日止。
另一位被处罚的经纪江曼怡，[卢森堡公司注册]于2013年7月加入BankJulius Baer &Co. Ltd，并向其雇主虚报自己于2008年取得纽约大学的硕士学位，更伪造纽约大学证书，但事实上她仅曾就读于该大学，并未符合获颁发硕士学位的所有规定。证监会表示，江曼怡有意识地虚报学历，伪造证书一事更加重其失当行为的严重性，令她作为受规管人士的适当人选资格受到质疑，故决定禁止其重投业界3年，由2015年7月13日起至2018年7月12日止。
