香港证监会至今已多次对那些进行秘密交易的持牌人采取执法行动。香港证监会视这些活动为不诚实行为，必将继续处分那些无视这项警告的持牌人，包括暂时吊销牌照及在必要时撤销牌照以作惩处。
据港媒报道，证监会暂时吊销陈彦臻及罗定邦的牌照，为期八个月，由2011年2月8日起至10月7日止；陈及罗被指身为持牌人却秘密进行个人交易，违反了证监会的《操守准则》。
香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)消息，暂时吊销前凯基证券亚洲及凯基期货(香港)持牌代表陈彦臻及罗定邦的牌照，为期8个月，由2011年2月8日起至10月7日止；陈及罗被指身为持牌人却秘密进行个人交易，违反了香港证监会的《操守准则》。
香港证监会的调查发现，陈彦臻于07年5月至09年8月期间受雇于 RBS Coutts Bank AG，罗定邦则于06年7月至09年8月期间受雇于 RBS Coutts Bank AG。两人在受雇期间，一直没有向该雇主披露他们在其他经纪行开立和操作不同证券交易帐户。
