证监会应遵守的指导原则如下：
1 主要的任务是将香港发展成为重要的国际金融中心、顶级的区域性证券期货交易市场和投资管理中心；
2 证监会将考虑香港市场的特点及传统、本地投资者所关注的事宜及企业的架构和惯例进行监管，但有关市场和其参与者必须维持国际公认的标准；
3 证监会将鼓励和协助市场发展负责任的自我监管；
4 证监会必须与市场参与者建立紧密的合作，双方共同发现问题和堵塞漏洞，以鼓励发展新产品、新技术和新科技；
5 证监会必须随时与市场参与者和专业人士保持接触，并就重大政策改变咨询公众团体的意见；
6 证监会将尽量避免制定复杂的规则和程序，将谨记必须平衡监管的成本和效益；
7 证监会将避免吹毛求疵，但若发现任何违规行为，都必定采取严厉行动。
