主要职责如下：
1 监管香港联合交易所和期货交易所以及市场、会员和结算公司的运作；
2 监督香港自律机构以外的其他中介机构；
3 代表公众投资者监管证券及投资工具的发行、公司资料的公开、收购及合并事宜等；
4 执行市场操守标准、规则和有关法定要求；
5 向财政司汇报内幕交易事件，并建议内幕交易审裁处进行调查；
6 采取一切合理步骤，保障投资者利益；
7 促进和鼓励联合交易所、期货交易所、结算所的会员以及其他证券商从事正当经营；
8 促进和鼓励证券业和期货自律监管；
9 推进香港证券及期货市场的发展，鼓励香港及其他地区投资者参与香港市�。�
10 就所有关于证券、期货合约以及财产投资按排事宜，向财政司提供意见，并建议这些方面作适当的法规修改；
11 与香港本地或其他地方的证券业、银行业、保险业或其也金融业务的主管机关或组织进行合作或协助；
12 对公司招股章程进行审核，决定是否批准其注册；
13 审批证券商的注册申请，保管和运用其交纳的保证金，吊销或撤销证券商的注册，以及给予证券商豁免注册；
14 订定证券商的最低资本额，调查证券商和投资顾问的业务；
15 批准联合交易所的组织大纲、章程及规则，指令其修订规则，当出现紧急情况或联合交易所出现失当行为时，命令其暂停交易或关闭市场（不超过5个营业日）。
